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自律監管工作動態
關于2019年5月采取自律監管措施情況的公告

為防范市場風險,維護市場秩序,保護投資者合法權益,我所對違反交易所規則的行為采取自律監管措施。2019年5月情況如下:

處理異常交易行為31起。其中,客戶(組)自成交超限6起;客戶(組)日內撤單次數超限22起;客戶(組)大量或者多次申報并撤銷申報2起;客戶(組)股指期貨日內開倉交易量較大1起。對上述行為所涉及的29名客戶采取了24次限制開倉的監管措施,對6家會員采取了7次電話提示的監管措施。

處理客戶套期保值持倉、套利持倉超過其相應資產配比要求的行為4起。對上述行為所涉及的4名客戶分別采取了限期調整、要求報告情況、談話提醒、限制開倉等監管措施。

處理違規行為1起,對1名客戶采取了公開譴責的紀律處分,對1名客戶采取了限制開倉9個月的紀律處分,并將上述處理結果計入資本市場誠信信息數據庫。

特此公告。                                                              

                  

                       中國金融期貨交易所

                         2019年6月11日


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